近日，证监会连续披露四则行政处罚决定 ，均跟证券从业人员违规炒股有关 。
其中 ，展某通过他人违规投资交易多个公司股票6年多，被罚没1.59亿元，同时被罚市场禁入5年；金某平违规买卖股票16年 ，被罚没1001万元 。其余两位当事人则分别被罚没32.67万元和52.50万元。
上述4人案涉时间均跨越新旧《证券法》。上海久诚律师事务所律师许峰对券商中国记者提到 ，由于罚款金额不根据违法所得，因此对这4人的实际处罚力度和处罚金额可能已经涵盖了此前的违法行为范围 。
4人合计被罚没1.70亿元
根据证监会披露的信息 ，这4位被罚的当事人在案涉期间 ，均为证券公司从业人员，具体来看：
2018年2月至2024年10月 ，展某控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票 。最终 ，证监会责令展某依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计1.59亿元。
2008年3月至2024年10月 ，金某平使用他人证券账户违规持有 、买卖多只股票 。最终 ，证监会决定没收金某平违法所得500.50万元，并处以500.50万元罚款 。
2016年5月 ，邓某安通过他人交易相关公司股票。最终 ，证监会责令邓某安依法处理非法持有的股票，没收违法所得17.50万元，并处以35万元罚款 。
2016年5月及2023年11月期间 ，赵某强通过他人交易相关公司股票 。最终 ，证监会决定责令赵某强依法处理非法持有的股票，没收违法所得7万元 ，并处以25.67万元罚款。
通常而言 ，对证券从业人员违法买卖证券的处罚中，罚款金额远低于买卖证券的交易金额 ，而多为违法所得金额的倍数 。以上4位当事人中 ，展某被罚没的金额最高，不过行政处罚决定书未提及其违法所得金额 。余下3人中 ，从倍数看 ，赵某强被罚款金额约是违法所得的3.7倍，邓某安是被“没一罚二 ” ，金某平被“没一罚一 ”。整体看 ，4位当事人合计被罚没1.70亿元 。
巨额罚没外，被处以5年市场禁入措施
值得关注的是，此次被罚的当事人中 ，展某不仅被处以1.59亿元的巨额罚没款 ，还被处以市场禁入处罚 。
证监会提到，鉴于展某在从业期间控制使用多人证券账户持有 、买卖股票 ，持续时间较长 ，情节严重，证监会决定对展某采取5年证券市场禁入措施。且自证监会宣布决定之日起 ，在禁入期间内 ，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事 、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务 、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事 、高级管理人员职务。
从现有案例来看 ，证券从业人员违规炒股多是被以责令依法处理股票（如仍持有） 、没收违法所得和罚款为主 。近年 ，同时被处以市场禁入处罚的案例多是当事人违法情节严重，案涉时间长 ，且多为管理层 。
比如招商证券原执行总裁熊剑涛违规交易股票26年 ，被罚没6713.2万元，同时被采取终身证券市场禁入措施；湘财证券前总裁孙永祥利用未公开信息交易股票，最终被责令依法处理非法持有的股票 ，罚没1842.29万元 ，并被采取5年证券市场禁入措施。相比之下，展某被罚没的金额要“更甚一筹” 。
据行政处罚决定书 ，展某也提出了申辩意见 ，称相关账户交易实质为代他人账户买卖股票、涉案投资非本人决策及资金 、相关证券账户与本案无关等陈述和申辩意见，请求减轻处罚 。
不过 ，证监会表示 ，经复核，在案证据足以证明相关证券账户由展某控制使用并交易决策 ，相应资金由展某控制使用 ，足以认定展某构成违规持有 、买卖股票等违法行为。并且，已充分考虑本案事实、性质 、情节和社会危害后果 ，量罚适当 。综上 ，对相关陈述和申辩意见不予采纳 。
案涉时间均跨越新旧《证券法》
此外，上述4位被罚的当事人，在违法行为上具备共同点 ，如交易方式上均通过他人账户进行交易；案涉时间均跨越新旧《证券法》。对此 ，行政处罚决定书中提到，处罚依据是：根据当事人违法行为的事实 、性质、情节与社会危害程度 ，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形 ，依据《证券法》第一百八十七条规定 。
《证券法》第一百八十七条即，“法律 、行政法规规定禁止参与股票交易的人员 ，直接或者以化名 、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的 ，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得 ，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的 ，还应当依法给予处分 。”
相对旧版，在对处罚措施的修订上 ，将“处以买卖股票等值以下的罚款 ”中的“股票 ”扩大至“证券”。
上海久诚律师事务所律师许峰对券商中国记者提到 ，尽管前述案例中的当事人违法行为跨越新旧《证券法》，但由于罚款金额不根据违法所得，因此实际处罚力度和处罚金额可能已经涵盖了此前的违法行为范围 。
（文章来源：证券时报网）
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